1、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度,由()頒發(fā)許可證。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.證監(jiān)會(huì)
C.政府部門
D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
正確答案是:D
解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定,期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。
2、股份公司在清算過程中,若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券,則按下列()順序進(jìn)行分配。①支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用;②支付清算費(fèi)用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務(wù);⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
正確答案是:B
解析:《中華人民共和國公司法》第一百八十六條規(guī)定,公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金,繳納所欠稅款,清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn),有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配,股份有限公司按股東持有的股份比例分配。
3、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的,應(yīng)在()向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。
A.當(dāng)日
B.第二日
C.一周內(nèi)
D.一個(gè)月內(nèi)
正確答案是:A
解析:期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的,應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案,并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。
4、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)取得()批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.銀監(jiān)會(huì)
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.人民銀行
正確答案是:C
解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格,具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
5、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,公司股東依法享有的權(quán)利不包括()。
A.資產(chǎn)收益
B.選擇管理者
C.批準(zhǔn)破產(chǎn)
D.參與重大決策
正確答案是:C
解析:根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
6、()確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
正確答案是:A
解析:《中華人民共和國公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司,它確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。
7、取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員不可以參加的培訓(xùn)是()。
A.所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)
B.協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)
C.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)
D.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)
正確答案是:D
解析:取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)(A可以),也可以參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)(B可以)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)(C可以)。
8、證券市場的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次,其法律效力最高的是()。
A.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
B.由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律
C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
正確答案是:B
解析:證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次:
(1)由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;
(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);
(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;
(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
以上四個(gè)層次的法律效力依次降低。
9、違反規(guī)定,非公開募集基金募集完畢,基金管理人未備案的,處以()罰款。
A.3萬元以上10萬元以下
B.10萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.5萬元以上10萬元以下
正確答案是:B
解析:違反規(guī)定,非公開募集基金募集完畢,基金管理人未備案的,處以10萬元以上30萬元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下罰款。
10、期貨交易所的結(jié)算會(huì)員不包括()。
A.交易結(jié)算會(huì)員
B.全面結(jié)算會(huì)員
C.特別結(jié)算會(huì)員
D.限制結(jié)算會(huì)員
正確答案是:D
解析:期貨交易所的結(jié)算會(huì)員分為交易結(jié)算會(huì)員(A包括)、全面結(jié)算會(huì)員(B包括)、特別結(jié)算會(huì)員(C包括)和交易會(huì)員。
11、下列關(guān)于證券公司控股股東和實(shí)際控制人規(guī)定的說法中,正確的是()。
Ⅰ.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度,明確對(duì)證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施
Ⅱ.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整
Ⅲ.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立
Ⅳ.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正確答案是:C
解析:控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度,明確對(duì)證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施(Ⅰ正確),確立相關(guān)人員在從事證券公司相關(guān)工作中的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任追究機(jī)制;控股股東、實(shí)際控制人依照國家法律法規(guī)或有權(quán)機(jī)關(guān)授權(quán)履行國有資本出資人職責(zé)的,從其規(guī)定;控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整(Ⅱ正確),不得侵害證券公司對(duì)其法人財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利;控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立(Ⅲ正確),不得影響人員的獨(dú)立性;控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立(Ⅳ正確)。
12、按基金運(yùn)作方式的不同,基金的種類有()。
Ⅰ.公募基金
Ⅱ.私募基金
Ⅲ.封閉式基金
Ⅳ.開放式基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正確答案是:B
解析:按基金運(yùn)作方式的不同,基金可以分為封閉式基金(Ⅲ正確)和開放式基金(Ⅳ正確)。封閉式基金規(guī)模不可變化,開放式基金規(guī)??梢宰兓?。
13、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括()。
Ⅰ.成交量與成交價(jià)
Ⅱ.開盤價(jià)與收盤價(jià)
Ⅲ.持倉量與持有期
Ⅳ.最高價(jià)與最低價(jià)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正確答案是:C
解析:期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)(Ⅰ包括)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)(Ⅳ包括)、開盤價(jià)與收盤價(jià)(Ⅱ包括)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情,并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。
14、商品期貨中的主要品種可以分為()。
Ⅰ.農(nóng)產(chǎn)品期貨
Ⅱ.金屬期貨
Ⅲ.能源期貨
Ⅳ.外匯期貨
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、 IV
正確答案是:A
解析:商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(Ⅰ正確)、金屬期貨(Ⅱ正確)和能源期貨(Ⅲ正確)。金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。
15、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有()。
Ⅰ.存續(xù)期限不同
Ⅱ.規(guī)??勺冃圆煌?/p>
Ⅲ.可贖回性不同
Ⅳ.市場主體不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案是:A
解析:開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有:
(1)存續(xù)期限不同;(Ⅰ正確)
(2)規(guī)??勺冃圆煌?;(Ⅱ正確)
(3)可贖回性不同;(Ⅲ正確)
(4)交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同;
(5)投資策略不同。
16、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,下列敘述中正確的是()。
Ⅰ.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu),具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好,最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載,且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為
Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣5000萬元
Ⅲ.向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上,公司股本總額超過人民幣4億元的,其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為10%以上
Ⅳ.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案是:C
解析:公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(Ⅱ錯(cuò)誤)
17、非公開募集基金管理人的登記要求擔(dān)任非公開募集基金管理人,應(yīng)當(dāng)()。
Ⅰ.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)
Ⅱ.基金行業(yè)協(xié)會(huì)登記
Ⅲ.基金行業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)
Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)登記
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正確答案是:B
解析:非公開募集基金管理人的登記要求擔(dān)任非公開募集基金管理人,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)(Ⅰ正確)或者基金行業(yè)協(xié)會(huì)登記(Ⅱ正確)。
18、基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
Ⅰ.從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理
Ⅱ.注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
Ⅲ.具有較好的經(jīng)營業(yè)績,資產(chǎn)質(zhì)量良好
Ⅳ.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是:A
解析:基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(1)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;(Ⅰ包括)
(2)注冊(cè)資本不低于3億元人民幣;(Ⅱ包括)
(3)具有較好的經(jīng)營業(yè)績,資產(chǎn)質(zhì)量良好;(Ⅲ包括)
(4)持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度,公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善;
(5)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;(Ⅳ包括)
(6)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;
(7)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查,或者正處于整改期間;
(8)具有良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān),以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。
19、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度,保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi),能夠隨時(shí)查詢的信息有()。
Ⅰ.委托記錄
Ⅱ.交易記錄
Ⅲ.證券和資金余額
Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是:B
解析:證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度,保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi),能夠隨時(shí)查詢其委托記錄(Ⅰ正確)、交易記錄(Ⅱ正確)、證券和資金余額(Ⅲ正確)以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名(Ⅳ正確)、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。
20、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,應(yīng)給予的處罰是()。
Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅳ.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的,從重處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案是:B
解析:證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,責(zé)令依法處理非法持有的證券(Ⅰ正確),沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款(Ⅱ正確);沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上60萬元以下的罰款(Ⅲ正確),單位從事內(nèi)幕交易的,還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的,從重處罰(Ⅳ正確)。