四．基金成立條件：

1、基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上；開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。

2、基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起3個工作日內(nèi)予以書面確認；自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效?；鸸芾砣藨斣谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日予以公告。

3、發(fā)起式基金的基金合同生效不受上述條件限制。發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認購基金的金額不少于1000萬元人民幣，且持有期限不少于3年。發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，基金合同自動終止。發(fā)起資金的持有期限自該基金公開發(fā)售之日或者合同生效之日孰晚日起計算。

五．申請基金銷售業(yè)務資格應當具備下列條件：

1、具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行；

2、財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定；

3、有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施；

4、有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務的技術(shù)設施，且符合證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關(guān)要求，基金銷售業(yè)務的技術(shù)系統(tǒng)已與管理人、中國證券登記結(jié)算公司相應的技術(shù)系統(tǒng)進行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標準；

5、制定了完善的資金清算流程，資金管理符合證監(jiān)會對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求；

6、有評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系；

7、制定了完善的業(yè)務流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等基金銷售業(yè)務管理制度，符合證監(jiān)會對基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求；

8、有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度；

9、證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

六．基金的發(fā)售條件：

1、基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額；

2、基金份額的發(fā)售，由管理人或者其委托的基金銷售機構(gòu)辦理；

3、管理人應當在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。這些文件應當真實、準確、完整；

4、對基金募集所進行的宣傳推介活動，應當符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等法律規(guī)定的公開披露基金信息禁止行為。

七．封閉式基金上市交易條件：

1、基金的募集符合《基金法》規(guī)定；

2、基金合同期限為5年以上；

3、基金募集金額不低于2億元人民幣；

4、基金份額持有人不少于1000人；

5、基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

八．基金銷售機構(gòu)的準入條件：

1、具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行；

2、財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定；

3、有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施；

4、有安全、高效的辦理基金發(fā)信、申購和贖回等業(yè)務的技術(shù)設施，且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關(guān)要求，基金銷售業(yè)務的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結(jié)算公司相應的技術(shù)系統(tǒng)進行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標準；

5、制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求；

6、有評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系；

7、制定了完善的業(yè)務流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等基金銷售業(yè)務管理制度，符合中國證監(jiān)會對基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求；

8、有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度；

9、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。