考點(diǎn)1.我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣。

考點(diǎn)2．基金管理公司主要股東（指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高且不低于25％的股東）應(yīng)當(dāng)具備下列條件：注冊(cè)資本不低于3億元人民幣；持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰等。

考點(diǎn)3．基金管理公司除主要股東外的其他股東，要求注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣。

考點(diǎn)4. 在整個(gè)基金的運(yùn)作中，基金管理人實(shí)際上處于中心地位，起著核心作用。基金管理人必須以投資者的利益為最高利益，嚴(yán)防利益沖突與利益輸送。

基金管理人的職責(zé)主要有：

（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜。

（2）辦理基金備案手續(xù)。

（3）對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資。

（4）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。

（5）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

（6）編制中期和年度基金報(bào)告。

（7）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。

（8）辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。

（9）召集基金份額持有人大會(huì)。

（10）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和期乜相關(guān)資料。

（11）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。

（12）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

考點(diǎn)5. 依據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

目前除證券投資基金的募集與管理業(yè)務(wù)外，我國(guó)基金管理公司已被允許從事其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和提供投資咨詢服務(wù)?；鸸芾砉疽延邢蚓C合資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)發(fā)展的趨勢(shì)。

考點(diǎn)6. 基金管理公司的主要業(yè)務(wù)。

基金管理公司主要有以下業(yè)務(wù)：證券投資基金業(yè)務(wù)、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資咨詢服務(wù)、全國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)基金管理及企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)和QDII業(yè)務(wù)。

考點(diǎn)7. 證券投資基金業(yè)務(wù)主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)。

依法募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利，其他任何機(jī)構(gòu)不得從事基金的募集活動(dòng)。投資管理業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)?；疬\(yùn)營(yíng)事務(wù)是基金投資管理與市場(chǎng)營(yíng)銷工作的后臺(tái)保障，通常包括基金注冊(cè)登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)。

考點(diǎn)8. 基金管理公司不需報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險(xiǎn)公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)。

基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)，不得有下列行為：（1）侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益；（2）承諾投資收益；（3）與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；（4）通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶；（5）代理投資咨詢客戶從事證券投資。

考點(diǎn)9. 基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)。

基金管理公司在業(yè)務(wù)上具有以下一些特點(diǎn)：

（1）基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，一般不進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營(yíng)，因此基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要低得多。

（2）基金管理公司的收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費(fèi)，因此資產(chǎn)管理規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)基金管理公司具有重要的意義。

（3）投資管理能力是基金管理公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力，因此基金管理公司在經(jīng)營(yíng)上更多地體現(xiàn)出一種知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)的特色。

（4）開放式基金通常要求必須披露上一工作日的份額凈值，而凈值的高低直接關(guān)系到投資者的利益，因此基金管理公司的業(yè)務(wù)對(duì)時(shí)間與準(zhǔn)確性的要求很高，任何失誤與遲誤都會(huì)造成很大問題。