證券從業(yè)是極具規(guī)范的行業(yè),在從業(yè)前你必須知道那些事情可以做那些事情不能做,不然一不小心就觸碰了法律的底線。根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第九條規(guī)定,證券從業(yè)人員不得從事以下活動:

規(guī)定

1、從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動,泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動;

2、利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨(dú)或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場;

3、編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場;

4、損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;

5、從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);

6、接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂,如接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報酬等,或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動;

7、買賣法律明文禁止買賣的證券;

8、利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個人輸送利益,損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益;

9、違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;

10、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;

11、中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。