一、證券業(yè)從業(yè)人員資格相關問題該向誰咨詢？

首先請咨詢所在機構的資格管理員，證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊由所在機構指定專人(資格管理員)負責實質審核，由其負責解答注冊流程和注冊材料的細節(jié)問題。

如有進一步問題需咨詢，證券從業(yè)人員請通過所在機構的資格管理員、與協(xié)會從業(yè)人員管理部溝通協(xié)商后答復。

二、證券業(yè)從業(yè)人員是否都需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書？

凡是在依法從事證券業(yè)務的機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，都應當按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

三、如何取得從業(yè)資格？

參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券從業(yè)人員的相關資格考試，成績合格后即可取得(或申請)從業(yè)資格。如屬中國證監(jiān)會另行規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會相關規(guī)定取得從業(yè)資格。

四、執(zhí)業(yè)證書共有幾類？

執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務、證券經(jīng)紀人、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務（投資顧問）、證券投資咨詢業(yè)務（分析師）、證券投資咨詢業(yè)務（其他）及保薦代表人等八類。

五、證券經(jīng)營機構不得聘用哪些人員？

1、因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

2、國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務。”

證券經(jīng)營機構不得聘用上述人員。

六、執(zhí)業(yè)注冊的具體流程是什么？

執(zhí)業(yè)注冊應由申請人通過所在機構向證券業(yè)協(xié)會申請辦理。具體程序如下：

1）由機構資格管理員在協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號；

2）申請人登錄從業(yè)人員管理平臺，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，并對所填信息的真實、有效性作出承諾，連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構；

3）機構資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復審，并對所審信息的真實、有效性作出承諾。書面申請表由所在機構保管備查。電子申請表提交至從業(yè)人員管理平臺；

4）從業(yè)人員管理平臺將對提交的申請表進行自動審核，若未能通過自動審核，則由我會工作人員進行形式審核；

5）對于通過審核的申請，從業(yè)人員管理平臺將自動生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網(wǎng)站公告。（申請注冊保薦代表人將先進行公示后進入?yún)f(xié)會形式審核階段)。

七、申請執(zhí)業(yè)證書需要多長時間？

一般業(yè)務資格的申請人，通過所在機構向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交相關材料后，系統(tǒng)進行自動審核，通常在一周之內完成相關程序（其中包括協(xié)會官網(wǎng)5天公示期）。如遇材料齊備性問題、誠信記錄問題、工作履歷問題、教育經(jīng)歷問題、證書照片不合格等，協(xié)會將與申請人員所在機構進行溝通，一般在10-15個工作日內完成相關程序；

保薦代表人資格的申請人，通過所在機構向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交申請材料后，首先進入外部公示階段（協(xié)會官網(wǎng)5個工作日公示期），公示期滿后，進入?yún)f(xié)會審核流程。協(xié)會主要對申請人的保代考試成績有效性、考試照片、工作履歷、投行經(jīng)歷認定、保薦經(jīng)歷認定、協(xié)辦項目發(fā)行情況等方面進行核查，二十個工作日內審核完畢，如以上材料存疑，協(xié)會將與申請人所在機構進行溝通。

此外，對于申請表信息不完整，或申請人材料的真實性、有效性存疑時，申請表將被退回或要求申請人所在機構提供補充材料進行說明，所有退回后重新提交的申請將重新計算審核時間。

八、申請從事一般證券業(yè)務應具備什么條件？

申請從事一般證券業(yè)務，除規(guī)定科目考試合格外，還應具備以下條件：

1）高中以上文化程度；

2）年滿18周歲；

3）具有完全民事行為能力；

4）已被機構聘用；

5）最近3年未受過刑事處罰；

6）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

7）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

九、申請從事證券經(jīng)紀營銷業(yè)務應具備什么條件？

申請從事證券經(jīng)紀營銷業(yè)務，除規(guī)定科目考試合格外，還應具備以下條件：

1）高中以上文化程度；

2）年滿18周歲；

3）具有完全民事行為能力；

4）已被機構聘用；

5）最近3年未受過刑事處罰；

6）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

7）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

十、申請從事證券經(jīng)紀人應具備什么條件？

申請證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)證書，除規(guī)定科目考試合格外，還應具備以下條件：

1）高中以上文化程度；

2）年滿18周歲；

3）已與證券公司簽訂委托合同；

4）具有完全民事行為能力；

5）最近3年未受過刑事處罰；

6）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

7）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

8）已接受證券公司組織的不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時，且經(jīng)測試合格；

9）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

十一、申請投資主辦人應具備什么條件？

申請投資主辦人執(zhí)業(yè)證書，除規(guī)定科目考試合格外，還應具備以下條件：

1）高中以上文化程度；

2）年滿18周歲；

3）具有完全民事行為能力；

4）已被機構聘用；

5）最近3年未受過刑事處罰；

6）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

7）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

8）具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷；

9）具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰；

10）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

十二、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(其他)應具備什么條件？

申請從事證券投資咨詢業(yè)務（其他），除規(guī)定科目考試合格外，還應具備以下條件：

1）年滿18周歲；

2）大學本科以上學歷；

3）具有完全民事行為能力；

4）已被機構聘用；

5）未受過刑事處罰或與證券業(yè)務有關的嚴重行政處罰；

6）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

7）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

8）具有中華人民共和國國籍；

9）具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷；

10）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

十三、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(投資顧問)應具備什么條件？

申請從事證券投資咨詢業(yè)務（投資顧問），除規(guī)定科目考試合格外，還應具備以下條件：

1）年滿18周歲；

2）大學本科以上學歷；

3）具有完全民事行為能力；

4）已被機構聘用；

5）未受過刑事處罰或與證券業(yè)務有關的嚴重行政處罰；

6）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

7）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

8）具有中華人民共和國國籍；

9）具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷；

10）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

十四、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(分析師)應具備什么條件？

申請從事證券投資咨詢業(yè)務（分析師），除規(guī)定科目考試合格外，還應具備以下條件：

1）年滿18周歲；

2）大學本科以上學歷；

3）具有完全民事行為能力；

4）已被機構聘用；

5）未受過刑事處罰或與證券業(yè)務有關的嚴重行政處罰；

6）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

7）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

8）具有中華人民共和國國籍；

9）具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷；

10）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

十五、申請保薦代表人資格應具備什么條件？

申請保薦代表人資格，除規(guī)定科目考試合格外，還應具備以下條件：

1）高中以上文化程度；

2）年滿18周歲；

3）具有完全民事行為能力；

4）已被機構聘用；

5）最近3年未受過刑事處罰；

6）最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰；

7）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

8）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

9）具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷；

10）最近3年內在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第二條規(guī)定的境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人；

11）未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆眨?/span>

12）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

十六、申請人能否申請兩種以上執(zhí)業(yè)證書？

不能。申請人只能根據(jù)所在機構工作安排，申請一種執(zhí)業(yè)證書。

十七、從業(yè)人員變更單位后如何辦理執(zhí)業(yè)注冊變更？

按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時在兩家同業(yè)機構執(zhí)業(yè)。從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機構前，必須在原機構將離職手續(xù)辦理完畢，且應確認機構為其提交離職備案信息。

對于原機構已做離職備案的，新機構可直接在從業(yè)人員管理平臺進行變更。

對于原機構未做離職備案的，我會暫時不予受理新機構提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，系統(tǒng)會在“備案公示查詢”中做出提示。各機構資格管理人員應經(jīng)常查看此欄目，并及時為已離職人員辦理離職備案。

如果離職人員與原機構存在糾紛，或因其他原因原機構不能為其辦理離職手續(xù)的，原機構應向協(xié)會做出書面情況說明。

十八、申請人從業(yè)人員管理平臺賬號、密碼遺失以及其賬戶被鎖定該怎么辦？

從業(yè)人員管理平臺賬號是由所在機構資格管理員在管理平臺中為申請人分配。關于賬號管理、密碼遺失以及賬戶鎖定有關問題，請咨詢所在機構的資格管理員。

十九、已經(jīng)從機構離職，為何在協(xié)會官網(wǎng)上無法查詢到執(zhí)業(yè)證書？

已從機構離職的人員，一旦機構為其辦理離職備案，相關執(zhí)業(yè)證書將無法在協(xié)會官網(wǎng)查詢。

二十、執(zhí)業(yè)證書年檢何時進行？

依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實施細則》，協(xié)會對取得一般證券業(yè)務的從業(yè)人員實行每兩年進行一次年檢；協(xié)會每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當年第三季度開始至當年12月31日結束。

依據(jù)《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，協(xié)會對取得證券經(jīng)紀人證書的從業(yè)人員實行滾動年檢；證券經(jīng)紀人自其取得證券經(jīng)紀人證書之日起，每年一次實行滾動年檢。

依據(jù)《關于進一步完善保薦代表人管理的通知》，協(xié)會對取得保薦代表人資格的從業(yè)人員實行每年年檢。

二十一、執(zhí)業(yè)證書的年檢流程是什么？

一般從業(yè)人員年檢的主要流程：

1、個人填寫年檢申請表；

2、機構審核，并將年檢結果在本機構進行內部公示；

3、各機構年檢結果通過我會網(wǎng)站進行外部公示；

4、我會公告年檢結果。

證券經(jīng)紀人年檢的主要流程：

1、機構審核；

2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內部公示和通過協(xié)會網(wǎng)站進行外部公示兩個階段。內部公示期為10個工作日；外部公示期為20個工作日；

3、證券經(jīng)紀人注冊信息更新。證券經(jīng)紀人通過年檢后，注冊有效日期自動延長一年。

保薦代表人年檢的主要流程：

1、機構審核；

2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內部公示和通過我會網(wǎng)站進行外部公示兩個階段。內部公示期為10個工作日；外部公示期為20個工作日；

3、保薦代表人注冊信息更新。保薦代表人通過年檢后，注冊有效日期自動延長一年。

二十二、沒有通過年檢的人員怎么處理？

有下列情形之一的，不予通過年檢：

1）執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；

2）未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓的；

3）不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的；

4）未按規(guī)定參加年檢的；

5）協(xié)會規(guī)定的其他情形。

因第（1）、（2）項未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

因第（2）、（4）、（5）項未通過年檢的人員，由協(xié)會移交中國證監(jiān)會暫停其執(zhí)業(yè)。

二十三、公司如何確定哪些從業(yè)人員需要參加年檢？

年檢工作開始后，從業(yè)人員管理平臺隨時向各公司提供需要參加當年年檢人員的名單及其完成后續(xù)職業(yè)培訓的情況。離職人員無需參加年檢。