CFA一級考試職業(yè)道德準則：專業(yè)行為道德準則。CFA®一級考試職業(yè)道德準則科目是十分重要的，為了幫助同學們更好的去完成這方面的備考澤稷小編也是為大家?guī)砹艘环?a href="http://nationwidestyle.com/article/cfa/index.html">CFA®一級考試職業(yè)道德準則科目的講解，正在進行和方面?zhèn)淇嫉耐瑢W可以一起來看一看。說不定會對你的備考有很大的幫助哦！

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      詳述：

       專業(yè)性

       I（A）條款知曉法律

       會員和申請人必須理解并遵守由任何一個監(jiān)管其專業(yè)行為的政府、組織或聯(lián)盟頒布的所有的相關(guān)法律、法規(guī)（包括CFA®道德準則）。如果有沖突，會員和申請人必須遵守更為嚴格的法律或法規(guī)。會員和申請人不能故意參與或協(xié)助任何違反這些法律法規(guī)的行為，并須立刻脫離這些違規(guī)行為。

       I（B）條款獨立性與客觀性

       會員和申請人必須用合理的審慎與判斷以在專業(yè)行為中達到并保持獨立性（independence）與客觀性（objectivity）。會員和申請人嚴禁接受、索取、提供任何被認為會影響自己或其他人的獨立性與客觀性的禮物、利益或補償。

       I（C）條款不當陳述

       會員和申請人不能故意做出任何與投資分析、建議、行動或其他專業(yè)行為相關(guān)的不當表述（misrepresentation）。

       I（D）條款不當行為（misconduct）

       會員和申請人不得涉及任何涉嫌欺騙、欺詐或舞弊的專業(yè)行為，或做出任何與專業(yè)聲譽、正直或能力相背離的行為。》》澤稷網(wǎng)校CFA網(wǎng)課試聽資格領(lǐng)取

       資本市場的正直

       II（A）條款重大非公開信息（material nonpublic information）

       掌握可以影響投資價值的重大非公開信息的會員和申請人必須避免使用或?qū)е滤耸褂眠@些信息。

       II（B）條款操縱市場（market manipulation）

       會員和申請人必須避免參與任何以誤導(dǎo)市場參與者為目的的扭曲價格或虛增交易量的行為。

       對客戶的職責

       III（A）條款忠誠、謹慎、關(guān)心（loyalty,prudence,and care）

       會員和申請人有對客戶忠誠的義務(wù)，必須以合理、謹慎的關(guān)心與判斷來為客戶服務(wù)。會員和申請人必須為客戶謀利益，并將客戶的利益放在雇主和自己的利益之前。

       III（B）條款公平交易（fair dealing）

       會員和申請人在提供投資分析、投資建議、投資行為或參與任何專業(yè)活動時，必須公平客觀地對待所有客戶。

       III（C）條款合適性（suitability）

       1.當會員和申請人與客戶之間是咨詢關(guān)系時，他們必須：

       a.在為客戶提供任何投資建議或采取任何投資行為之前，對客戶或潛在客戶的投資經(jīng)驗、風險與收益目標、財務(wù)約束條件等做合理的詢問，并且必須定期重新評估并更新這些信息。

       b.在為客戶提供投資建議或采取投資行為之前，需要確定該項投資是適合客戶的財務(wù)狀況，并與客戶書面的投資目的、要求、限制條件相一致的。

       c.以整個投資組合作為評判投資的合適性的標準。

       2.當會員和申請人負責按照特定的要求、策略或風格管理投資組合時，他們必須只做出與該投資組合的目標和限制相一致的投資建議或行為。》》澤稷網(wǎng)校CFA網(wǎng)課試聽資格領(lǐng)取

       III（D）條款業(yè)績展示（performance presentation）

       當交流與投資業(yè)績相關(guān)的信息時，會員和申請人必須通過合理的努力確保信息是合理、精確和完整的。

       III（E）條款保密（preservation of confidentiality）

       會員和申請人必須為現(xiàn)在的、過去的和潛在的客戶保密，除非：

       1.信息涉及到違法行為；

       2.法律要求披露；或者

       3.客戶或潛在客戶允許披露這些信息。

       對雇主的職責

       IV（A）條款忠誠（loyalty）

       在雇傭范圍內(nèi)的事項上，會員和申請人必須為他們的雇主謀利益，不能剝奪雇主利用他們的技術(shù)和能力的權(quán)力，不能泄露機密，不能做出其它會傷害到雇主利益的行為。

       IV（B）條款額外報酬（additional compensation arrangements）

       會員和申請人必須拒絕接受會與其雇主利益產(chǎn)生競爭關(guān)系或被認為會與其雇主利益產(chǎn)生沖突的禮品、利益或報酬，除非他們已經(jīng)從所有相關(guān)方處獲得了書面許可。

       IV（C）條款監(jiān)管者的職責（responsibilities of supervisors）

       會員和申請人必須以合理的努力來確保在他們監(jiān)管下的任何人都能夠遵守相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章以及協(xié)會的道德準則。

       投資分析、建議和行為

       V（A）條款勤勉和合理依據(jù)（diligence and reasonable basis）

       會員和申請人必須：

       1.在做投資分析、建議和行為時保持勤勉、獨立性和全面性。

       2.對任何投資分析、建議和行為都有由適當?shù)恼{(diào)查研究所支持的合理和充分的依據(jù)。

       V（B）條款與客戶和潛在客戶交流（communication with clients and prospective clients）

       會員和申請人必須：

       1.向客戶和潛在客戶披露用于分析投資，選擇證券以及構(gòu)建投資組合所用的基本公式和一般原理，并且必須及時披露任何可能對這些過程產(chǎn)生重大影響的改變。

       2.向客戶和潛在客戶披露與投資過程相關(guān)的重要限制與風險。

       3.以合理的判斷確定出對投資分析、建議或行為重要的因素，并在與客戶和潛在客戶的交流中包含這些因素。

       4.在介紹投資分析和建議時將事實與觀點加以區(qū)分。》》澤稷網(wǎng)校CFA網(wǎng)課試聽資格領(lǐng)取

       V（C）條款檔案保存（record retention）

       會員和申請人必須記錄并保留相應(yīng)的檔案以支持他們的投資分析、建議、行為，以及其他與客戶和潛在客戶進行的與投資相關(guān)的交流。

       利益沖突

       VI（A）條款披露沖突（disclosure of conflicts）

       會員和申請人必須全面合理地披露所有可以被合理認為會影響他們的獨立性與客觀性，或者會妨礙他們履行對客戶、潛在客戶和雇主的義務(wù)的事情。會員和申請人必須確保這些披露是顯著的，使用通俗易懂的語言的，并且高效的。

       VI（B）條款交易優(yōu)先順序（priority of transactions）

       為客戶和雇主進行的投資交易必須優(yōu)先于以會員和申請人為最終受益人的投資交易。

       VI（C）條款中介費（referral fees）

       會員和申請人必須向雇主、客戶和潛在客戶披露任何因推薦產(chǎn)品和服務(wù)而獲得或提供的相關(guān)費用或補償。

       作為CFA®協(xié)會會員或申請人的責任

       VII（A）條款作為CFA®項目參與者的行為（conduct as participants in CFA® Institute Programs®）

會員和申請人必須避免參與任何會損害CFA®協(xié)會的聲譽、正直的聲望、CFA®頭銜以及       CFA®學習項目的正直、有效性或安全的行為。

       VII（B）條款關(guān)于CFA®協(xié)會，CFA®頭銜和CFA®項目（Reference to CFA® Institute,the CFA® Designation®,and the CFA® Program®）

       當引用CFA®協(xié)會、CFA®協(xié)會成員資格、CFA®名稱或者CFA®項目申請人身份時，會員和申請人不得不當表述或擴大CFA®協(xié)會會員、CFA®頭銜或CFA®項目申請人身份的意義或含義。

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