在雇主、投資人的對資產管理和金融分析師的關系中，信任是必然和無條件的。

投資管理專業(yè)人士要想贏得這種信任，誠信就必須是永遠是不容置疑的品質。要想贏得并保持使用CFA特許狀發(fā)的權利，嚴格遵守AIMR的道德準則與掌握CFA計劃的知識整體是同等重要的。

但是，與很多其它行業(yè)不同的是，在投資行業(yè)中，區(qū)分道德行為與非道德行為的界限并不總是十分清楚的。只有清楚地理解如何應用這些規(guī)則、法規(guī)和道德指南，投資專業(yè)人士才能安全地避免道德糾紛并正確地為他們的客戶及雇主服務。

CFA考試倫理和職業(yè)標準、證券法與監(jiān)管其涉及的內容有哪些?

①適用法律和監(jiān)管。它包括信用標準的本質和適用性、相關法規(guī)、監(jiān)管團體的組織和目的。

②職業(yè)準則和標準。它包括倫理準則、職業(yè)操守標準、ICFA有關規(guī)章、AIMR有關規(guī)章。

③倫理標準和職業(yè)義務。它包括與客戶、公眾、公司管理者、雇主、助手及其他分析師的關系，內部信息問題，監(jiān)管責任，研究報告和投資建議，補償利益沖突，信用責任(以上為初級應考內容)，職業(yè)道德，投資適宜性。

④倫理行為的問題識別與管理。它包括信用責任，內部交易，公司治理和機構投資者，“謹慎人”原則(以上為中級加考內容)，能力和合適的關心，安排和接受站償的利益沖突，一般企業(yè)倫理價值和義務，倫理組織變化(以上為高級加考內容)。

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