一、CFA會員

CFA協(xié)會一共設(shè)定有三種會員類型,對應(yīng)的要求和資格也不同,這里小編給你介紹一下。CFA會員分為以下三種:

1、Charterholder Membership:完成CFA全部三個(gè)級別的考試并具有regular member的資格的會員;

2、REGULAR MEMBERSHIP:擁有學(xué)士學(xué)位或滿足同等教育和工作經(jīng)驗(yàn)的要求,通過CFA Level I的考試或者完成Self-administered Standards of Practice,至少4年投資決策的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的普通會員;

3、AFFILIATE MEMBERSHIP:指同意遵守協(xié)會的規(guī)定,并完成PCS的提交,完成向CFA中國協(xié)會或其他地區(qū)協(xié)會的affiliate member提交申請的會員。

Affiliate member沒有申請CFA Charterholder的資格??忌ǔO壬暾堊鳛閍ffiliate member在達(dá)到工作經(jīng)驗(yàn)的要求后提交申請成為regular member,在滿足要求后申請成為Charterholder。

二、CFA會費(fèi)和CFA會員問題

其實(shí)CFA正式會員(Regular Membership)不同于附屬會員(affiliate membership),正式會員是被推薦的CFA考生并以申請成為CFA Charterholder為目的。成為CFA協(xié)會的正式會員必須滿足:

1.在正規(guī)高等院校取得至少本科學(xué)歷,或者在社會上接受相當(dāng)本科教育經(jīng)歷或工作經(jīng)歷;

2.通過CFA一級考試,或通過協(xié)會的CFA自我測試標(biāo)準(zhǔn),

3.擁有四年(48個(gè)月)與投資相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)(可參考第一條);

4.申請加入CFA分會,CFA分會會員身份雖是自愿申請但協(xié)會強(qiáng)烈建議申請加入;

5.同意遵守并簽署協(xié)會會員協(xié)議與《職業(yè)操守聲明》(即PCS);

6.交納會員費(fèi);

CFA協(xié)會宣布,自2010年7月1日起,CFA常規(guī)會員和附屬會員的年費(fèi)上調(diào)至275美金,凍結(jié)費(fèi)用調(diào)整為100美金。大家都知道CFA協(xié)會是非營利組織,CFA協(xié)會的運(yùn)營費(fèi)用完全依賴于會員的注冊費(fèi)。自1998年會費(fèi)調(diào)整后,迄今12年內(nèi)CFA會費(fèi)始終沒有任何的變化。在這12年間,由于通貨膨脹的原因,購買力下降近了20個(gè)百分點(diǎn)(225美金僅相當(dāng)于1999年的175美金)。這次會費(fèi)的調(diào)整是為了確保CFA協(xié)會的正常經(jīng)營運(yùn)作,但CFA協(xié)會將一如既往的支持會員服務(wù):每年抽取85%的收入用于會員服務(wù)。

原文:The CFA Institute Board of Governors has approved a dues increase effective 1 July 2010. Regular and affiliate member dues will be US275,andduesforretiredmemberswillbeUS 100. Renewing members who are not currently employed due to market conditions remain eligible for the retired member rate.

a.會員標(biāo)準(zhǔn)年費(fèi)為:275美元;

b.已是退休狀態(tài)的會員年費(fèi)為:100美元;

c.分會的會員費(fèi)是多樣的,可參考具體所屬分會會費(fèi)交納標(biāo)準(zhǔn)。

d.CFA協(xié)會與分會的會員費(fèi)一旦交納,不可退費(fèi),不可轉(zhuǎn)讓會費(fèi)。

7.通過CFA三級后還需要繳納CFA會費(fèi)嗎?

過CFA三級拿到CFA證書后每年都需要繳納年費(fèi),不可以不繳納。 因此,作為一名CFA協(xié)會會員,按時(shí)繳納CFA會費(fèi)也是我們的一項(xiàng)義務(wù)。

8.各個(gè)分區(qū)CFA協(xié)會會費(fèi)繳納有區(qū)別?

CFA協(xié)會分會的會員費(fèi)是多樣的,可參考具體所屬分會會費(fèi)交納標(biāo)準(zhǔn);CFA協(xié)會與分會的會員費(fèi)一旦交納,不可退費(fèi),不可轉(zhuǎn)讓會費(fèi)。

三、CFA持證人申請及相關(guān)問題

1、CFA持證人申請需要滿足什么條件?

a.獲取CFA資格認(rèn)證要求有哪些?

b.依次通過三個(gè)CFA考試級別的考試;

c.具有CFA認(rèn)可的與投資決策過程相關(guān)的專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)四年或以上;提交業(yè)內(nèi)的推薦函、遞交職業(yè)品行陳述;

d.申請成為CFA及所在協(xié)會的會員資格;

2、如何成為CFACharterholder呢?相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的要求是什么樣?

擁有四年(48個(gè)月)與投資相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn);

1)工作經(jīng)驗(yàn)需要涉及到:

a. 評估或應(yīng)用金融財(cái)務(wù),經(jīng)濟(jì),或統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為投資運(yùn)作提供決策;涉及證券或類似的投資工作(例如公開上市和私募股票、債券、抵押貸款及其衍生品;基于有價(jià)商品的衍生品和共同基金;商品和其他投資資產(chǎn),如房地產(chǎn)和大宗商品,多元化的投資組合,有價(jià)證券的投資組合等)。

b.從事于或參與到投資產(chǎn)品設(shè)計(jì),為其提供專業(yè)的有價(jià)值的信息,直接參與投資決策過程或者為投資決策過程提供支持等相關(guān)工作

c. 監(jiān)督、管理或指導(dǎo);亦或直接或間接執(zhí)行操作投資活動;

d.從事投資活動的咨詢、教學(xué)指導(dǎo)工作。職位本身的名稱不能直接決定是否被CFA協(xié)會認(rèn)可,主要是日常工作中涉及到的職務(wù)內(nèi)容必須50%以上和投資決策相關(guān)的才是被認(rèn)可。如果所從事的工作在以下舉例的職位以外,但工作中涉及的職務(wù)內(nèi)容和投資決策相關(guān),亦可提供詳細(xì)的工作經(jīng)驗(yàn)給CFA協(xié)會,也是被認(rèn)可的。

2)如何描述工作經(jīng)驗(yàn):

a. 提交協(xié)會認(rèn)可的工作崗位名稱;

b. 除工作職位外,還需要提交所負(fù)責(zé)的具體工作細(xì)節(jié);

c. 在提交的每個(gè)協(xié)會認(rèn)可的工作職位需要寫明申請人的職責(zé)范圍;

d. 申請者需要保留申請材料的備份,以便在申請材料提交至協(xié)會前可及時(shí)更新!

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