基礎(chǔ)知識
 
　　1．影響股票市場價格的最直接因素是（）。
 
　　A．清算價值
 
　　B．每股凈資產(chǎn)
 
　　C．供求關(guān)系
 
　　D．政治因素
 
　　2．《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是（）。
 
　　A．不記名股票
 
　　B．記名股票
 
　　C．優(yōu)先股
 
　　D．國有股
 
　　3．開放式基金的交易價格取決于（）。
 
　　A．基金總資產(chǎn)值
 
　　B．供求關(guān)系
 
　　C．基金凈資產(chǎn)
 
　　D．基金單位凈資產(chǎn)值
 
　　4．金融期貨證券是一種（）。
 
　　A．商品證券
 
　　B．資本證券
 
　　C．貨幣證券
 
　　D．憑證證券
 
　　5．在證券發(fā)行制度中，（）實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公布制度。
 
　　A．審批制
 
　　B．特許制
 
　　C．核準(zhǔn)制
 
　　D．注冊制
 
　　1.C2.B3.D4.B5.D
 
　　證劵交易
 
　　1．上海證券交易所和深圳證券交易所于（）開始接受融資融券交易的申報。
 
　　A．2009年1月1日
 
　　B．2009年10月31目
 
　　C．2010年1月1日
 
　　D．2010年3月31日
 
　　2．客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于（）年。
 
　　A．1
 
　　B．2
 
　　C．3
 
　　D．4
 
　　3．根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯誤的有（）。
 
　　A．2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》
 
　　B．權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)
 
　　C．權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算
 
　　D．權(quán)證上市首日開盤參考價，由發(fā)行人計(jì)算
 
　　4．上海證券交易所資金的清算和交收以（）為明細(xì)核算單位。
 
　　A．會員公司在該所取得的交易席位
 
　　B．會員公司的賬戶
 
　　C．會員公司的客戶
 
　　D．證券公司的保證金賬戶
 
　　5．證券公司參與多個集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（）。
 
　　A．15％
 
　　B．10％
 
　　C．5％
 
　　D．20％
 
　　1.D2.C3C4.A5.C
 
　　投資分析
 
　　1．預(yù)期收益水平和風(fēng)險之間存在一種（）關(guān)系。
 
　　A．正相關(guān)
 
　　B．負(fù)相關(guān)
 
　　C．非相關(guān)
 
　　D．線性相關(guān)
 
　　2．證券投資技術(shù)分析理論的內(nèi)容主要包括（）。
 
　　A．經(jīng)濟(jì)學(xué)、財政金融學(xué)、財務(wù)管理學(xué)、投資學(xué)
 
　　B．K線理論、切線理論、形態(tài)理論、技術(shù)指標(biāo)理論、波浪理論和循環(huán)周期理論
 
　　C．公司產(chǎn)品與市場分析、公司財務(wù)報表分析、公司證券投資價值及投資風(fēng)險分析
 
　　D．經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析
 
　　3．技術(shù)分析是從證券的市場行為來分析證券價格未來變化趨勢的方法。證券市場行為最基本的表現(xiàn)形式不包括（）。
 
　　A．證券市場價格的變化
 
　　B．證券成交量的變化
 
　　C．證券的相關(guān)因素變化所經(jīng)歷的時間
 
　　D．公司經(jīng)營業(yè)績
 
　　4．投資價值守恒定律的提出者是（）。
 
　　A．奧斯本
 
　　B．威廉姆斯
 
　　C．費(fèi)雪
 
　　D．法瑪
 
　　5．相比之下，（）在證券投資分析中起著最為重要的作用。
 
　　A．市場效率的高低
 
　　B．信息的占有量
 
　　C．證監(jiān)會的指導(dǎo)
 
　　D．媒體的宣傳
 
　　1.A2.B3.D4.B5.B
 
　　投資基金
 
　　1．下列關(guān)于收益、風(fēng)險、風(fēng)險調(diào)整收益指標(biāo)的說法，正確的是()。
 
　　A．特雷諾指數(shù)實(shí)際上是無風(fēng)險收益率與基金組合連線的斜率，用的是全部風(fēng)險
 
　　B．特雷諾指數(shù)無法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險分散程度
 
　　C．夏普指數(shù)以貝塔系數(shù)作為基金風(fēng)險的度量
 
　　D．詹森指數(shù)給出的是單位風(fēng)險的超額收益率，因而是一種比率衡量指標(biāo)
 
　　2．我國第一只開放式基金是()。
 
　　A．基金開元
 
　　B．基金金泰
 
　　C．華安創(chuàng)新
 
　　D．南方寶元
 
　　3．下列關(guān)于我國基金銷售渠道的陳述，正確的是()。
 
　　A．基金公司直銷中心在穩(wěn)定大客戶方面具有優(yōu)勢
 
　　B．保險公司已成為我國基金銷售渠道的重要組成部分
 
　　C．證券公司目前是我國基金銷售渠道的主要渠道
 
　　D．基金公司直銷中心已成為最重要的基金銷售渠道
 
　　4．貨幣市場基金的投資應(yīng)當(dāng)符合()。
 
　　A．投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金總資產(chǎn)的l0％
 
　　B．投資于定期存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30％
 
　　C．可以投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券等金融工具
 
　　D．投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過397元
 
　　5．以下不屬于我國基金監(jiān)管的原則有()。
 
　　A．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
 
　　B．監(jiān)管與自律并重原則
 
　　C．審慎監(jiān)管原則
 
　　D．投資者利益優(yōu)先原則
 
　　1.B2.C3.D4.B5D
 
　　發(fā)行與承銷
 
　　1．2010年12月29日，為指導(dǎo)證券公司建立健全信息隔離制度和提高防范（）和管理利益沖突的能力，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司信息隔離墻制度指引》。
 
　　A．內(nèi)幕信息
 
　　B．證券交易
 
　　C．內(nèi)幕交易
 
　　D．公開信息
 
　　2．根據(jù)（）規(guī)定，已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)申請辦理證券的初始登記。
 
　　A．中國證券業(yè)協(xié)會
 
　　B．證監(jiān)會
 
　　C．中國證券登記結(jié)算公司
 
　　D．公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu).
 
　　3．2003年12月28日，中國證監(jiān)會頒布了（），于2004年2月1日開始實(shí)施。
 
　　A．《證券法》
 
　　B．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
 
　　C．《公司法》
 
　　D．《關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知》
 
　　4．中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，應(yīng)自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
 
　　A．30B．45C．50D．60
 
　　5．為了從源頭上提高上市公司質(zhì)量，中國證監(jiān)會推出保薦制度并設(shè)立了對保薦機(jī)構(gòu)和保薦人的（）。
 
　　A．材料申報制度
 
　　B．材料審批制度
 
　　C．信息核準(zhǔn)制度
 
　　D．注冊登記制度
 
　　1.C2.C.3.B4.B5.D