CFA 職業(yè)道德與專業(yè)行為標準(CFA Ethical and Professional Standards)向來是CFA一級和CFA二級考試的重點之一(CFA一級的比重達15%)。在CFA考試中，涉及到職業(yè)道德與專業(yè)行為標準的考題往 往最先出現。迅速并準確解答這部分考題，不僅有助于從考試開始就建立起信心，也能提高通過考試的機率。但是，很多考生在備考CFA時容易陷入兩個誤區(qū)。第 一個誤區(qū)：CFA道德與標準是死規(guī)定，死準則。因此，只要我記住每條準則就能應付考試;第二個誤區(qū)：CFA是投資分析師考試，道德與標準在今后工作中的實 際作用不大。因此，掌握別的科目，比如股票分析等知識，更實際更重要。這導致許多考生把道德與標準的學習安排在臨考前復習沖刺的最后階段。

針對第一個誤區(qū)，在CFA考試中，考生絕不會碰見以下具有中國特色的題型：請問，CFA道德與專業(yè)行為標準第2條準則的第1條細則是什么?如果CFA協 會也走中國特色，按照這樣的思路來出題，我們相信不久以后，中國將會成為全球CFA考試通過率最高的國家。然而，CFA協會考查候選人 (candidates)是否掌握CFA道德與標準的重要原則是：運用(Applications)。每道CFA考題都是一個有針對性和典型的案例。考生 需要在富有工作生活借鑒的案例情景中做出正確判斷。僅僅知道每條準則的具體內容，卻不熟悉每條準則的運用，并不能幫助候選人順利通過CFA考試，更談不上 成為一名合格的投資分析師。

針對第二個誤區(qū)，CFA道德與標準在金融投資行業(yè)的運用其實非常廣泛。在微觀層面， 公司建立嚴格，清晰的道德與專業(yè)行為標準能確保員工向客戶提供規(guī)范而滿意的投資服務，同時也能幫助員工正確處理工作中常遇見的道德困境(Ethical dilemmas)。在宏觀層面，通過鼓勵企業(yè)遵守行業(yè)道德與專業(yè)行為標準，有助于提高整個金融市場的誠信和有效運作。因此我們看到，不僅很多國家持續(xù)出 臺新的法律法規(guī)來完善金融市場，而且很多公司也建立起內部監(jiān)管機制，比如防火墻(firewall, 也稱Chinese wall)，來規(guī)范員工專業(yè)行為和服務質量，從而提升企業(yè)信譽。

CFA一級考試要求候選人在6小時之內回答240道題目。平均下來，候選人只有1分30秒時間來回答每一道題目。要想高效并準確回答CFA道德與標準的考題，候選人應該做到以下幾點：

1：熟悉CFA七大條專業(yè)行為準則，以及每條準則下分布的若干細則。

2：熟悉CFA協會推薦的準則遵守程序(recommended procedures of compliance).

3: 讀懂案例，在案例學習中理解和掌握CFA道德與準則的正確運用.

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