考試目標(biāo) 考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級(jí)的要求，理解、掌握或運(yùn)用下列相

關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和職業(yè)技能，堅(jiān)守職業(yè)價(jià)值觀、遵循職業(yè)道德、堅(jiān)持職業(yè)態(tài)度，解 決實(shí)務(wù)問(wèn)題。

1.法律基本原理，包括法律基本概念、法律關(guān)系、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法律調(diào)整與經(jīng) 濟(jì)法律制度；

2.基本民事法律制度，包括民事法律行為制度、代理制度、訴訟時(shí)效制度；

3.物權(quán)法律制度，包括物權(quán)法律制度概述、物權(quán)變動(dòng)、所有權(quán)、用益物權(quán)、 擔(dān)保物權(quán)；

4.合同法律制度，包括合同的基本理論、合同的訂立、合同的效力、合同的 履行、合同的擔(dān)保、合同的變更與轉(zhuǎn)讓、合同的終止、違約責(zé)任、幾類(lèi)主要的有 名合同；

5.合伙企業(yè)法律制度，包括合伙企業(yè)法律制度概述、普通合伙企業(yè)、有限合 伙企業(yè)、合伙企業(yè)的解散和清算；

6.公司法律制度，包括公司法基本概念與制度、股份有限公司、有限責(zé)任公 司、公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、公司重大變更、公司解散和清算；

7.證券法律制度，包括證券法律制度概述、股票的發(fā)行、公司債券的發(fā)行與 交易、股票的上市與交易、上市公司收購(gòu)和重組、證券欺詐的法律責(zé)任；

8.企業(yè)破產(chǎn)法律制度，包括破產(chǎn)法律制度概述、破產(chǎn)申請(qǐng)與受理、管理人制 度、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、破產(chǎn)債權(quán)、債權(quán)人會(huì)議、重整程序、和解制度、破產(chǎn)清算程序；

9.票據(jù)與支付結(jié)算法律制度，包括支付結(jié)算概述、票據(jù)法律制度、非票據(jù)結(jié) 算方式；

10.企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法律制度，包括企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法律制度概述、企業(yè)國(guó)有資

產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記制度、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理制度、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易管理制度、金 融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理制度、企業(yè)境外國(guó)有資產(chǎn)管理制度；

11.反壟斷法律制度，包括反壟斷法律制度概述、壟斷協(xié)議規(guī)制制度、濫用 市場(chǎng)支配地位規(guī)制制度、經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查制度、濫用行政權(quán)力排除、限制 競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制制度；

12.涉外經(jīng)濟(jì)法律制度，包括涉外投資法律制度、對(duì)外貿(mào)易法律制度、外匯 管理法律制度。

考試內(nèi)容與能力等級(jí)

參考法規(guī) （截至 2016 年 12 月 31 日）

1.中華人民共和國(guó)民法通則

1986 年 4 月 12 日 第六屆全國(guó)人民代表大會(huì)第四次會(huì)議通過(guò)

2.最高人民法院關(guān)于審理民事案件適用訴訟時(shí)效制度若干問(wèn)題的規(guī)定

2008 年 8 月 11 日 最高人民法院審判委員會(huì)第 1450 次會(huì)議通過(guò) 法釋?zhuān)?008）

11 號(hào)

3.中華人民共和國(guó)擔(dān)保法

1995 年 6 月 30 日 第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議通過(guò)

4.中華人民共和國(guó)合同法

1999 年 3 月 15 日 第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò)

5.最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)合同法》若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ㄒ唬?/p>

1999 年 12 月 1 日 最高人民法院審判委員會(huì)第 1090 次會(huì)議通過(guò) 法釋?zhuān)?999）

19 號(hào)

6.最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋

2004 年 9 月 29 日 最高人民法院審判委員會(huì)第 1327 次會(huì)議通過(guò) 法釋?zhuān)?004）

14 號(hào)

7.最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋

2004 年 11 月 30 日 最高人民法院審判委員會(huì)第 1335 次會(huì)議通過(guò) 法釋

（2004）20 號(hào)

8.中華人民共和國(guó)物權(quán)法

2007 年 3 月 16 日 第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)

9.最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)合同法》若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘ?/p>

2009 年 2 月 9 日 最高人民法院審判委員會(huì)第 1462 次會(huì)議通過(guò) 法釋?zhuān)?009）

5 號(hào)

10.不動(dòng)產(chǎn)登記暫行條例 2014 年 11 月 24 日 國(guó)務(wù)院令第 656 號(hào)

11.最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定

2015 年 6 月 23 日 最高人民法院審判委員會(huì)第 1655 次會(huì)議通過(guò)

12.中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法

2006 年 8 月 27 日 第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十三次會(huì)議修 訂

13.中華人民共和國(guó)公司法

2013 年 12 月 28 日 第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò)

《關(guān)于修改<中華人民共和國(guó)海洋環(huán)境保護(hù)法>等七部法律的決定》第三次修正

14.關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)

2001 年 8 月 16 日 證監(jiān)發(fā)（2001）102 號(hào)

15.最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)公司法》若干問(wèn)題的規(guī)定（一）

2006 年 3 月 27 日 最高人民法院審判委員會(huì)第 1382 次會(huì)議通過(guò) 法釋?zhuān)?006）

3 號(hào)

16.最高人民法院關(guān)于審理涉及會(huì)計(jì)師事務(wù)所在審計(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中民事侵權(quán)賠

償案件的若干規(guī)定

2007 年 6 月 4 日 由最高人民法院審判委員會(huì)第 1428 次會(huì)議通過(guò) 法釋

（2007）12 號(hào)

17.最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)公司法》若干問(wèn)題的規(guī)定（二）

2008 年 5 月 5 日 最高人民法院審判委員會(huì)第 1447 次會(huì)議通過(guò) 法釋?zhuān)?008）

6 號(hào)

18.最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)公司法》若干問(wèn)題的規(guī)定（三）

2010 年 12 月 6 日 最高人民法院審判委員會(huì)第 1504 次會(huì)議通過(guò) 法釋?zhuān)?011）

3 號(hào)

19.國(guó)務(wù)院關(guān)于開(kāi)展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)

2013 年 11 月 30 日 國(guó)發(fā)[2013]46 號(hào)

20.企業(yè)信息公示暫行條例

2014 年 7 月 23 日 國(guó)務(wù)院第 57 次常務(wù)會(huì)議通過(guò)，國(guó)務(wù)院令第 654 號(hào)

21.上市公司章程指引（2014 年修訂）

2014 年 10 月 20 日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2014〕47 號(hào)

22.上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2014 年修訂）

2014 年 10 月 20 日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2014〕46 號(hào)

23.中華人民共和國(guó)證券法

根據(jù) 2014 年 8 月 31 日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十次會(huì)議

《關(guān)于修改<中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法>等五部法律的決定》第三次修正

24.最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干 規(guī)定

2002 年 12 月 26 日 最高人民法院審判委員會(huì)第 1261 次會(huì)議通過(guò) 法釋

（2003）2 號(hào)

25.上市公司證券發(fā)行管理辦法

2006 年 5 月 6 日 中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)令第 30 號(hào)

26.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法

2006 年 5 月 17 日 中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)令第 32 號(hào)

27.上市公司收購(gòu)管理辦法

2014 年 7 月 7 日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第 52 次主席辦公會(huì)審議通過(guò)的

《關(guān)于修改〈上市公司收購(gòu)管理辦法〉的決定》 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第

108 號(hào)

28.上市公司信息披露管理辦法

2006 年 12 月 13 日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第 40 號(hào)

29.上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則

2007 年 4 月 5 日 證監(jiān)公司字（2007）56 號(hào)

30.關(guān)于修改上市公司現(xiàn)金分紅的若干規(guī)定的決定

2008 年 10 月 9 日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第 57 號(hào)

31.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法

2009 年 5 月 13 日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第 63 號(hào)

32.關(guān)于深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn) 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告（2010）26 號(hào)

33.信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則

2011 年 4 月 29 日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告（2011）11 號(hào)

34.最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事 案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋

2011 年 10 月 31 日 最高人民法院審判委員會(huì)第 1529 次會(huì)議 2012 年 2 月

27 日 最高人民檢察院第十一屆檢察委員會(huì)第 72 次會(huì)議通過(guò)    法釋〔2012〕6

號(hào)

35.非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法

2013 年 12 月 26 日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第 15 次主席辦公會(huì)議審議通 過(guò)《關(guān)于修改〈非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法〉的決定》 中國(guó)證券監(jiān)督管理委 員會(huì)令第 96 號(hào)

36.證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法

2014 年 3 月 18 日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第 30 次主席辦公會(huì)議審議通過(guò) 的《關(guān)于修改〈證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法〉的決定》 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 令第 98 號(hào)

37.國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定

2013 年 12 月 14 日 國(guó)發(fā)[2013]49 號(hào)

38.公司債券發(fā)行與交易管理辦法

2014 年 11 月 15 日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第 65 次主席辦公會(huì)審議通過(guò) 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第 113 號(hào)

39.上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法

2014 年 7 月 7 日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第 52 次主席辦公會(huì)審議通過(guò) 中 國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第 109 號(hào)

40.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法

2014 年 2 月 11 日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第 26 次主席辦公會(huì)議審議通過(guò) 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第 99 號(hào)

41.關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見(jiàn)

2014 年 2 月 7 日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第 24 次主席辦公會(huì)議審議通過(guò) 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第 107 號(hào)

42.中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法

2006 年 8 月 27 日 第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十三次會(huì)議通

過(guò)

43.最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》若干問(wèn)題的規(guī)定

（一）

2011 年 8 月 29 日 最高人民法院審判委員會(huì)第 1527 次會(huì)議通過(guò)

44.最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》若干問(wèn)題的規(guī)定

（二）

2013 年 7 月 29 日 最高人民法院審判委員會(huì)第 1586 次會(huì)議通過(guò)

45.中華人民共和國(guó)票據(jù)法

2004 年 8 月 28 日    第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān) 于修改〈中華人民共和國(guó)票據(jù)法〉的決定》修訂

46.支付結(jié)算辦法

1997 年 9 月 19 日 中國(guó)人民銀行銀發(fā)（1997）393 號(hào)

47.人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法

2003 年 4 月 10 日 中國(guó)人民銀行令（2003）第 5 號(hào)

48.非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)管理辦法

2010 年 6 月 14 日 中國(guó)人民銀行令（2010）第 2 號(hào)

49.中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理法

2008 年 10 月 28 日 第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)

50.國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法

1991 年 11 月 16 日 國(guó)務(wù)院令第 91 號(hào)

51.企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法

1996 年 1 月 25 日 國(guó)務(wù)院令第 192 號(hào)

52.企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理暫行辦法

2005 年 8 月 25 日 國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令第 12 號(hào)

53.中央企業(yè)境外國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法

2011 年 6 月 14 日 國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令第 26 號(hào)

54.中央企業(yè)境外國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理暫行辦法

2011 年 6 月 14 日 國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令第 27 號(hào)

55.國(guó)家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法

2012 年 4 月 20 日 國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令第 29 號(hào)

56.中華人民共和國(guó)反壟斷法

2007 年 8 月 30 日 第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十九次會(huì)議通 過(guò)

57.國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定

2008 年 8 月 3 日 國(guó)務(wù)院令第 529 號(hào)

58.國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南 2009 年 5 月 24 日

59.中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法

2001 年 3 月 15 日 第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)第四次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華

人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法〉的決定》第二次修正

60.中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例

2014 年 2 月 19 日 《國(guó)務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》第五次 修訂

61.中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法

2000 年 10 月 31 日 第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議《關(guān) 于修改〈中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法〉的決定》

62.中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法實(shí)施細(xì)則

2014 年 2 月 19 日《國(guó)務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》第二次修

訂

63.中華人民共和國(guó)中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法

2000 年 10 月 31 日 第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議《關(guān)

于修改〈中華人民共和國(guó)中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法〉的決定》

64.中華人民共和國(guó)中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施細(xì)則

2014 年 2 月 19 日 《國(guó)務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》

65.指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定

2002 年 2 月 11 日 國(guó)務(wù)院令第 346 號(hào)

66.關(guān)于向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股有關(guān)問(wèn)題的通知

2002 年 11 月 1 日 證監(jiān)發(fā)（2002）83 號(hào)

67.商務(wù)部實(shí)施外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的規(guī)定

2011 年 8 月 25 日 商務(wù)部公告 2011 年第 53 號(hào)

68.外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法

2014 年 12 月 27 日 《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于修改<境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案

管理辦法>和<外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法>有關(guān)條款的決定》

69.最高人民法院關(guān)于審理涉外民事或商事合同糾紛案件法律適用若干問(wèn)題 的規(guī)定

2007 年 6 月 11 日 最高人民法院審判委員會(huì)第 1429 次會(huì)議通過(guò) 法釋〔2007〕

14 號(hào)

70.最高人民法院關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（一）

2010 年 5 月 17 日 最高人民法院審判委員會(huì)第 1487 次會(huì)議通過(guò) 法釋〔2010〕

9 號(hào)

71.境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法

2014 年 12 月 27 日 《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于修改<境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案

管理辦法>和<外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法>有關(guān)條款的決定》

72.境外投資管理辦法

2014 年 9 月 6 日 商務(wù)部令 2014 年第 3 號(hào)

73.境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定

2009 年 7 月 13 日 匯發(fā)〔2009〕30 號(hào)

74.中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法

2004 年 4 月 6 日 第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第八次會(huì)議修訂

75.中華人民共和國(guó)反傾銷(xiāo)條例

2004 年 3 月 31 日 《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改<中華人民共和國(guó)反傾銷(xiāo)條例>的決定》

76.中華人民共和國(guó)反補(bǔ)貼條例

2004 年 3 月 31 日 《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改<中華人民共和國(guó)反補(bǔ)貼條例>的決定》

77.中華人民共和國(guó)保障措施條例

2004 年 3 月 31 日 《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改<中華人民共和國(guó)保障措施條例>的決 定》

78.中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例

2001 年 12 月 10 日 國(guó)務(wù)院令第 331 號(hào)

79.中華人民共和國(guó)貨物進(jìn)出口管理?xiàng)l例

2001 年 12 月 10 日 國(guó)務(wù)院令第 332 號(hào)

80.貨物自動(dòng)進(jìn)口許可管理辦法

2004 年 11 月 10 日 商務(wù)部、海關(guān)總署令 2004 年第 26 號(hào)

81.對(duì)外貿(mào)易壁壘調(diào)查規(guī)則

2005 年 2 月 2 日 商務(wù)部令 2005 年第 4 號(hào)

82.技術(shù)進(jìn)出口合同登記管理辦法

2009 年 2 月 1 日 商務(wù)部令 2009 年第 3 號(hào)

83.中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例

2008 年 8 月 1 日 國(guó)務(wù)院第 20 次常務(wù)會(huì)議修訂通過(guò) 國(guó)務(wù)院令第 532 號(hào)

84.結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定

1996 年 6 月 20 日 中國(guó)人民銀行令（1996）第 1 號(hào)

85.個(gè)人外匯管理辦法

2006 年 12 月 25 日 中國(guó)人民銀行令（2006）第 3 號(hào)

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