23
01月

考經(jīng)分享

【每日一練】金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

單選題1、按照《證券法》，我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍不包括()。A.證券自營(yíng)B.發(fā)行股票C.證券經(jīng)紀(jì)D.證券投資咨詢答案:B參考解析：按照《證券法》，我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，證券承銷(xiāo)與保薦，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理，融資融券服務(wù)及其他業(yè)務(wù)...
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01月

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【每日一練】證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

組合型選擇題1、下列選項(xiàng)中，屬于公司公開(kāi)發(fā)行新股的條件有（）。Ⅰ．具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)Ⅱ．具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好Ⅲ．最近5年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為Ⅳ．經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ2、集合...
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01月

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【每日一練】證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

單選題1、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）萬(wàn)元。A.1B.3C.5D.102、保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)（）次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。A.3B...
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01月

證券從業(yè)考試動(dòng)態(tài)

2017年第一季度證券從業(yè)考試報(bào)名進(jìn)行時(shí)

證券從業(yè)在手，進(jìn)入券商無(wú)憂。2017年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間為1月13日-2月6日，考試倒計(jì)時(shí)37天，你準(zhǔn)備好了么？無(wú)論金融行業(yè)還是其他行業(yè)對(duì)證券市場(chǎng)的關(guān)注，都使證券從業(yè)資格考試保持高度熱潮，小編提醒您千萬(wàn)別錯(cuò)過(guò)報(bào)考時(shí)間，提早備考，考試無(wú)憂。 2017年第一季證券從業(yè)資格考試已經(jīng)開(kāi)始報(bào)名。報(bào)名...
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01月

證券從業(yè)考試動(dòng)態(tài)

2017年第一季證券從業(yè)考試報(bào)名入口已開(kāi)通

2017年第一季證券從業(yè)考試報(bào)名入口已開(kāi)通，報(bào)名時(shí)間為2017年1月13日至2017年2月6日。2017年第一季證券從業(yè)考試時(shí)間為2月25至26日，考試地點(diǎn)：北京、廣州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武漢、鄭州、濟(jì)南、長(zhǎng)沙、西安、天津、南昌、合肥、重慶、福州、長(zhǎng)春、石家莊、青島、南寧、哈爾濱、太原、...
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01月

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【每日一練】金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

　1.上市公司公開(kāi)發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在()個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在()個(gè)月發(fā)行完畢。 　　A.6，24 　　B.12，36 　　C.12，24 　　D.6，12 　　2.（）及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督...
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01月

證券從業(yè)

《基礎(chǔ)知識(shí)》交易相關(guān)考點(diǎn)解析：會(huì)員制度

會(huì)員制度 上海、深圳證券交易所都采用會(huì)員制度。 證券交易所接納的會(huì)員分為普通會(huì)員和特別會(huì)員。 普通會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并且有法人地位的境內(nèi)證券公司。境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所的特別會(huì)員。 (一)會(huì)員資格 證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備一定的條件。一般來(lái)說(shuō)，證券交易所...
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01月

證券從業(yè)

證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》交易考點(diǎn)：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

(一)控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn) ▲自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過(guò)自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，嚴(yán)禁將自營(yíng)賬戶借給他人使用，嚴(yán)禁使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)。 ▲自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。 (二...
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01月

證券從業(yè)

證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》之證券交易市場(chǎng)發(fā)展歷程

1.新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。 2.當(dāng)年8月，沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。 3.當(dāng)年9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)。 4.1988年4月起，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。 5.1990年12月19日，上海證券交易所正式開(kāi)業(yè)。 6.1991年7月3日，深圳證券交易所正...
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01月

考經(jīng)分享

【每日一練】證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

　1.我國(guó)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)效力最大的是（）。 　　A.法律 　　B.行政法規(guī) 　　C.部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件 　　D.自律性規(guī)則 　　2.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)（）不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。 　　A.1 　　B.3 　　C.5 　　D.2 　　3.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用...