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證券市場基本法律法規(guī)

證券市場基本法律法規(guī) 掃二維碼繼續(xù)學(xué)習(xí)

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  • 課時1：介紹 09:55
  • 第 1 章 ： 第一章 證券市場基本法律法規(guī)
  • 第 1 節(jié) ： 證券市場的法律法規(guī)體系
  • 課時2：證券市場的法律法規(guī)體系 63:20
  • 第 2 節(jié) ： 公司法
  • 課時3：總論 37:38
  • 課時4：有限責(zé)任公司 35:54
  • 課時5：股份有限公司 51:56
  • 課時6：公司合并、分立、高級管理人員、控股股東等概念及法律責(zé)任 25:06
  • 課時7：董監(jiān)高的義務(wù)和責(zé)任及 公司財務(wù)會計制度的基本要求和內(nèi)容 24:21
  • 第 3 節(jié) ： 合伙企業(yè)法
  • 課時8：總論 22:07
  • 課時9：普通合伙企業(yè) 45:35
  • 課時10：有限合伙企業(yè) 15:52
  • 課時11：合伙企業(yè)解散、清算及法律責(zé)任 16:42
  • 第 4 節(jié) ： 證券法
  • 課時12：總則和證券發(fā)行 45:58
  • 課時13：證券交易和上市公司的收購 42:06
  • 課時14：信息披露和投資者保護(hù) 17:48
  • 課時15：證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 29:10
  • 課時16：法律責(zé)任 53:42
  • 第 5 節(jié) ： 證券投資基金法
  • 課時17：基金合同當(dāng)事人的概念、權(quán)利與職責(zé) 21:22
  • 課時18：基金管理公司的設(shè)立條件與基金管理人的禁止行為和基金財產(chǎn)的獨立性 20:58
  • 課時19：基金的公開募集與非公開募集 28:24
  • 課時20：法律責(zé)任 27:41
  • 第 6 節(jié) ： 期貨交易管理條例
  • 課時21：期貨相關(guān)概念、種類及常用術(shù)語及期貨交易所 32:10
  • 課時22：期貨公司和期貨交易的基本規(guī)則 28:57
  • 課時23：期貨市場監(jiān)督管理的基本內(nèi)容和法律責(zé)任 27:50
  • 第 7 節(jié) ： 第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例
  • 課時24：證券公司的一般性規(guī)定、設(shè)立與變更、組織機(jī)構(gòu) 30:55
  • 課時25：證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)、證券公司的監(jiān)督管理、法律責(zé)任 40:11
  • 第 2 章 ： 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范
  • 第 1 節(jié) ： 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
  • 課時26：證券公司治理 36:21
  • 課時27：證券公司內(nèi)部控制 64:33
  • 課時28：證券公司合規(guī)管理 38:34
  • 課時29：證券公司信息隔離墻制度及分類監(jiān)管 39:18
  • 第 2 節(jié) ： 證券公司風(fēng)險管理
  • 課時30：證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理及全面風(fēng)險管理 38:19
  • 課時31：證券公司流動性風(fēng)險管理及信用風(fēng)險管理 29:32
  • 第 3 節(jié) ： 投資者適當(dāng)性管理
  • 課時32：投資者適當(dāng)性管理 39:58
  • 第 4 節(jié) ： 證券公司反洗錢工作
  • 課時33：證券公司反洗錢工作 39:14
  • 第 5 節(jié) ： 證券公司信息技術(shù)管理
  • 課時34：證券公司信息技術(shù)管理 32:00
  • 第 3 章 ： 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
  • 第 1 節(jié) ： 證券經(jīng)紀(jì)
  • 課時35：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念、特點與營銷管理 24:16
  • 課時36：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營運管理 68:41
  • 課時37：滬港通、深港通業(yè)務(wù)及科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板特別交易機(jī)制 24:49
  • 課時38：存托憑證與滬倫通 18:38
  • 課時39：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險及其防范、監(jiān)管措施和法律責(zé)任 11:41
  • 第 2 節(jié) ： 證券投資咨詢
  • 課時40：證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告的概念和基本關(guān)系 20:15
  • 課時41：發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定 46:53
  • 課時42：證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定 15:18
  • 課時43：證券投資咨詢其他內(nèi)容 48:06
  • 第 3 節(jié) ： 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問
  • 課時44：財務(wù)顧問 34:45
  • 第 4 節(jié) ： 證券承銷與保薦
  • 課時45：證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定 38:28
  • 課時46：監(jiān)管措施及違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任 21:36
  • 課時47：證券發(fā)行與承銷信息披露及內(nèi)部控制有關(guān)規(guī)定 42:54
  • 第 5 節(jié) ： 證券公司融資融券及其他信用業(yè)務(wù)
  • 課時48：融資融券業(yè)務(wù) 73:11
  • 課時49：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù) 36:49
  • 課時50：科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)特別規(guī)定 12:13
  • 課時51：股票質(zhì)押式回購、約定式回購、質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù) 40:01
  • 第 6 節(jié) ： 證券自營
  • 課時52：證券自營 26:39
  • 第 7 節(jié) ： 證券資產(chǎn)管理
  • 課時53：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、分類、基本要求及一般規(guī)定 31:05
  • 課時54：證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù) 35:59
  • 課時55：合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資業(yè)務(wù) 17:32
  • 課時56：關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見 26:08
  • 第 8 節(jié) ： 證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺市場業(yè)務(wù)
  • 課時57：證券公司全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)（一） 31:30
  • 課時58：證券公司全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)（二） 34:32
  • 課時59：證券公司全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)（三） 26:52
  • 課時60：證券公司全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)（三）（2） 15:06
  • 課時61：證券公司柜臺市場業(yè)務(wù) 20:39
  • 第 9 節(jié) ： 其他業(yè)務(wù)
  • 課時62：代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)及中間介紹業(yè)務(wù) 29:57
  • 課時63：另類投資業(yè)務(wù) 15:42
  • 課時64：私募投資基金子公司業(yè)務(wù)規(guī)范及托管業(yè)務(wù) 22:36
  • 課時65：股票期權(quán)、場外衍生品、區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù) 30:59
  • 第 4 章 ： 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任
  • 第 1 節(jié) ： 證券一級市場
  • 課時66：證券一級市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任 28:53
  • 第 2 節(jié) ： 證券二級市場
  • 課時67：證券二級市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任 21:55
  • 第 5 章 ： 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范
  • 第 1 節(jié) ： 證券行業(yè)文化建設(shè)
  • 課時68：證券行業(yè)文化建設(shè) 02:44
  • 第 2 節(jié) ： 證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定
  • 課時69：證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定 16:30
  • 第 3 節(jié) ： 證券市場誠信管理
  • 課時70：證券市場誠信管理 15:17
  • 第 4 節(jié) ： 從業(yè)人員行為規(guī)范
  • 課時71：從業(yè)人員行為規(guī)范（一） 11:30
  • 課時72：從業(yè)人員行為規(guī)范（二） 17:56
  • 課時73：從業(yè)人員行為規(guī)范（三） 21:38
  • 課時74：從業(yè)人員行為規(guī)范（四） 18:23

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