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11月

基金從業(yè)

2017基金從業(yè)考試考場答題技巧

考場答題技巧第一招 規(guī)劃答題時(shí)間不能做事沒計(jì)劃，盲人騎瞎馬?？紙鲋幸欢ㄒ?jì)劃好答題時(shí)間，保持穩(wěn)定的答題速度。選擇題通常要求在短時(shí)間內(nèi)作答，先易后難，然后在具體答題時(shí)適當(dāng)?shù)娜フ{(diào)節(jié)答題時(shí)間。只要合理分配答題時(shí)間，就不會(huì)出現(xiàn)答不完題的情況。第二招 認(rèn)真審題，看清題目要求每當(dāng)考試考完以后我們總會(huì)嘆氣：&ld...
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11月

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資產(chǎn)配置主要類型及其比較

考點(diǎn)1．資產(chǎn)配置在不同層面有不同含義。 資產(chǎn)配置在不同層面有不同含義： 從范圍上看，可分為全球資產(chǎn)配置，股票、債券資產(chǎn)配置和行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置等；從時(shí)間跨度和風(fēng)格類別上看，可分為戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和資產(chǎn)混合配置等；從配置策略上可分為買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略和動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配...
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資產(chǎn)配置的基本方法

考點(diǎn)1．歷史數(shù)據(jù)法假定未來與過去相似，以長期歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測未來的資產(chǎn)類別收益。 歷史數(shù)據(jù)法假定未來與過去相似，以長期歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測未來的資產(chǎn)類別收益。對歷史資料進(jìn)行細(xì)分，可以使分析者正確地確認(rèn)與未來最相關(guān)的歷史資料構(gòu)成，并有助于確認(rèn)未來可能發(fā)生的類似經(jīng)濟(jì)事件和...
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資產(chǎn)配置管理概述

考點(diǎn)1．資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分配，通常是將資產(chǎn)在低風(fēng)險(xiǎn)、低收益證券與高風(fēng)險(xiǎn)、高收益證券之間進(jìn)行分配?？键c(diǎn)2. 從實(shí)際的投資需求看，資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于以資產(chǎn)類別的歷史表現(xiàn)與投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好為基礎(chǔ)，決定不同資產(chǎn)類別在投資組合中所占比重，從而降低投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資收益，...
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11月

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行為金融理論及其應(yīng)用

考點(diǎn)1．行為金融的研究表明，投資者在進(jìn)行投資決策時(shí)常常會(huì)表現(xiàn)出以下一些心理特點(diǎn)：過分自信、重視當(dāng)前和熟悉的事物、回避損失和“心理”會(huì)計(jì)、避免“后悔”心理和相互影響。 考點(diǎn)2．回避損失和“心理”會(huì)計(jì)。對于收益和損失，投資者更注重?fù)p...
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11月

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有效市場假設(shè)理論及其運(yùn)用

考點(diǎn)1．法瑪首先將信息分為歷史價(jià)格信息、公開信息以及全部信息（包括內(nèi)幕信息）三類，并在此基礎(chǔ)上將市場的有效性分為三種形式：弱勢有效市場、半強(qiáng)勢有效市場以及強(qiáng)勢有效市場。考點(diǎn)2．弱勢有效市場假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息和交易信息，如果市場是弱勢有效的，那么投資分析中的技術(shù)分析...
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11月

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套利定價(jià)理論

考點(diǎn)1．通俗地講，套利是指人們不需要追加投資就可獲得收益的買賣行為。通俗地講，套利是指人們不需要追加投資就可獲得收益的買賣行為。所謂套利組合，是指滿足下述三個(gè)條件的證券組合：（1）該組合中各種證券的權(quán)數(shù)滿足；（2）該組合因素靈敏度系數(shù)為零；（3）該組合具有正的期望收益率?？键c(diǎn)2．套利定價(jià)理論認(rèn)為，如...
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11月

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資本資產(chǎn)定價(jià)模型

考點(diǎn)1．資本資產(chǎn)定價(jià)模型是建立在若干假設(shè)條件基礎(chǔ)上的。資本資產(chǎn)定價(jià)模型是建立在若干假設(shè)條件基礎(chǔ)上的。這些假設(shè)條件可概括為如下三項(xiàng)假設(shè)：假設(shè)一：投資者都依據(jù)期望收益率評價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差（或標(biāo)準(zhǔn)差）評價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平，并選擇最優(yōu)證券組合。假設(shè)二：投資者對證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性...
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11月

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基金投資運(yùn)作監(jiān)督

基金投資運(yùn)作監(jiān)督考點(diǎn)1．監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作是保障基金資產(chǎn)安全、維護(hù)基金份額持有人利益的重要手段。在我國，基金托管人主要依據(jù)《證券投資基金法》《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)《托管協(xié)議的內(nèi)容與格式》及其他有關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件、基金合同、基金托管協(xié)議等規(guī)定，對...
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機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)

考點(diǎn)1．各托管銀行按照業(yè)務(wù)運(yùn)作的需要，在內(nèi)部均設(shè)立了專門的基金托管部或資產(chǎn)托管部。 盡管各個(gè)托管銀行的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)在名稱、數(shù)量、職責(zé)及崗位設(shè)置等方面不盡相同，但一般都包括了下列部門： （1）主要負(fù)責(zé)證券投資基金托管業(yè)務(wù)的市場開拓、市場研究、客戶關(guān)系維護(hù)的市場部門。 （2）主要負(fù)責(zé)基金資金清算、核算的部門...